【資料圖】

7月11日，ST陽(yáng)光城(SZ000671)公告，公司于7月11日收到實(shí)際控制人吳潔通知，稱已收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局出具的行政處罰決定書（[2023]2號(hào)）。經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

（一）關(guān)聯(lián)關(guān)系情況

2021年年報(bào)期內(nèi)，吳潔為ST龍凈實(shí)際控制人、福建陽(yáng)光集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱陽(yáng)光集團(tuán)）法定代表人，陽(yáng)光集團(tuán)通過(guò)龍凈實(shí)業(yè)投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱龍凈實(shí)業(yè)）分別控制ST龍凈、福建陽(yáng)光科教股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱陽(yáng)光科教）；呂某在2017年11月至2022年6月任ST龍凈董事，在2017年11月至2022年6月任陽(yáng)光龍凈集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱陽(yáng)光龍凈）總經(jīng)理。

（二）ST龍凈未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易

2021年4月至9月期間，在實(shí)際控制人吳潔指使下，ST龍凈以支付工程項(xiàng)目預(yù)付工程款、土地收購(gòu)預(yù)付款、股權(quán)收購(gòu)款的名義劃出資金，并通過(guò)多個(gè)中間方賬戶最終劃轉(zhuǎn)至陽(yáng)光集團(tuán)、陽(yáng)光龍凈、陽(yáng)光科教的賬戶，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金共計(jì)43,220萬(wàn)元，占2020年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的6.97%，根據(jù)《信披辦法》第六十二條第四項(xiàng)規(guī)定，上述非經(jīng)營(yíng)性資金占用屬于關(guān)聯(lián)交易。其中，2021年4月14日至6月28日，ST龍凈累計(jì)被陽(yáng)光集團(tuán)、陽(yáng)光科教、陽(yáng)光龍凈占用資金共計(jì)7,020萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)1.1%，公司未按照規(guī)定披露該資金占用事項(xiàng)及其后續(xù)與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的非經(jīng)營(yíng)性資金占用的關(guān)聯(lián)交易情況。

福建監(jiān)管局認(rèn)為，ST龍凈的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款和第二款、第八十條第一款和第二款第三項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。

根據(jù)《證券法》第八十二條第三款、《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕11號(hào)）第十五條和第十八條規(guī)定，吳潔作為ST龍凈原實(shí)際控制人（未在公司任職），指使實(shí)施本案關(guān)聯(lián)交易并導(dǎo)致ST龍凈信息披露違法，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述“實(shí)際控制人組織、指使”的違法行為；時(shí)任董事長(zhǎng)何媚知悉并配合實(shí)際控制人吳潔實(shí)施本案關(guān)聯(lián)交易，且在年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)提示關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)后仍未安排公司履行信息披露義務(wù)，是本案直接負(fù)責(zé)的主管人員；時(shí)任總經(jīng)理羅如生、時(shí)任副總經(jīng)理張瑾審批時(shí)發(fā)現(xiàn)案涉的全部或部分項(xiàng)目款項(xiàng)約定及支付異常情況，未采取有效措施降低關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)，并簽字表決通過(guò)2021年年度報(bào)告，未勤勉盡責(zé)，是本案其它直接責(zé)任人員；時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)馮婉如審批時(shí)發(fā)現(xiàn)案涉項(xiàng)目款項(xiàng)約定及支付異常情況，未采取有效措施降低關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)，且在年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)提示關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)后仍簽字表決通過(guò)2021年年度報(bào)告，未勤勉盡責(zé)，是本案其它直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款規(guī)定，福建監(jiān)管局決定：1、對(duì)吳潔處以一百五十萬(wàn)元的罰款；2、對(duì)ST龍凈給予警告，并處以一百萬(wàn)元罰款；3、對(duì)何媚給予警告，并處以六十萬(wàn)元的罰款；4、對(duì)羅如生、馮婉如給予警告，并分別處以五十五萬(wàn)元的罰款；5、對(duì)張瑾給予警告，并處以五十萬(wàn)元的罰款。